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【悟空分享】檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定許可制度改革的思考

發(fā)布時(shí)間:2021-02-23

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定(計(jì)量認(rèn)證)許可從 1985年實(shí)施至今,已走過(guò) 36年,我國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化,但該項(xiàng)制度上位法及其管理方式并未作同步調(diào)整。相對(duì)滯后的機(jī)制體制導(dǎo)致檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)許可與監(jiān)管面臨著極大挑戰(zhàn),出具不實(shí)或虛假報(bào)告情況時(shí)有發(fā)生,檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定制度傳統(tǒng)許可方式所能發(fā)揮的作用已經(jīng)到達(dá)了邊際值,亟需進(jìn)行制度創(chuàng)新。

《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)檢測(cè)[2019]206號(hào))是資質(zhì)認(rèn)定許可制度改革的一份重要文件,該文件發(fā)布后,檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和資質(zhì)認(rèn)定部門對(duì)該文件的進(jìn)一步解讀都提出了迫切需求,本文旨在闡明有關(guān)改革措施設(shè)立的出發(fā)點(diǎn)、改革期望達(dá)成的目標(biāo)以及對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度未來(lái)發(fā)展的思考。




根據(jù)改革要求及市場(chǎng)需要采取告知承諾制

《國(guó)務(wù)院關(guān)于在全國(guó)推開(kāi) “證照分離”改革的通知》(以下簡(jiǎn)稱“《通知》”)明確了 “證照分離”改革的四種方式:直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù),并明確了四種方式的適用情形,為行政審批改革提供了政策依據(jù)。市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)可檢測(cè)司對(duì)照四種改革方式,結(jié)合我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)的基本情況,確定了資質(zhì)認(rèn)定許可的改革路徑。
市場(chǎng)監(jiān)管總局檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,截至2019年底,我國(guó)共有檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 44007家。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng),行業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。機(jī)構(gòu)改革、購(gòu)買服務(wù)、要素市場(chǎng)化配置等政策的出臺(tái),加速了檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型。但檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的個(gè)體規(guī)模和服務(wù)能力良莠不齊,同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象突出,部分行業(yè)保護(hù)仍然存在。市場(chǎng)成熟度還有待進(jìn)一步提升,暫不具備完全通過(guò)市場(chǎng)手段進(jìn)行自我調(diào)節(jié)、自我規(guī)范的能力。加之此項(xiàng)制度上位法對(duì)資質(zhì)認(rèn)定(計(jì)量認(rèn)證)的確定和其他有關(guān)法律法規(guī)對(duì)資質(zhì)認(rèn)定(計(jì)量認(rèn)證)作為結(jié)果采信前置條件等原因,檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定許可仍然有保留的客觀條件。
檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定(計(jì)量認(rèn)證)許可從1985年實(shí)施至今,已走過(guò) 36年,我國(guó)的市場(chǎng)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了深刻變化,但該項(xiàng)制度上位法及其管理方式并未作同步調(diào)整。相對(duì)滯后的機(jī)制體制導(dǎo)致檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)許可與監(jiān)管面臨著極大挑戰(zhàn),出具不實(shí)或虛假報(bào)告情況時(shí)有發(fā)生,檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定制度傳統(tǒng)許可方式所能發(fā)揮的作用已經(jīng)到達(dá)了邊際值,亟需進(jìn)行制度創(chuàng)新。上海浦東新區(qū)的探索性研究及其試點(diǎn),為改革提供了樣版。
早在上世紀(jì)20年代,美國(guó)學(xué)者哈休特提出“質(zhì)量是生產(chǎn)”出來(lái)的,企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量的第一責(zé)任人。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)及其符合性判定,是作為事后(生產(chǎn)后)質(zhì)量管理的技術(shù)手段而存在的。依照《產(chǎn)品質(zhì)量法》關(guān)于檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任的相關(guān)表述,產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)果或者證明不實(shí),造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任??梢?jiàn),檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系為間接關(guān)系,可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的事中、事后監(jiān)管糾正不符合行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)。檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定采取告知承諾制,審批并沒(méi)有取消,但審批效率得到了極大提升。行政機(jī)關(guān)將法律賦予的權(quán)力,通過(guò)告知承諾讓渡給檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我評(píng)價(jià),同時(shí)通過(guò)加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管,遇到違反法律、法規(guī)的行為該撤銷的撤銷、該處罰的處罰,進(jìn)一步提高了行政管理的效能。




依法依規(guī)界定許可邊界

依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定,通常情況下僅有法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。1985年頒布的《計(jì)量法》第一次提出了對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入性要求,“為社會(huì)提供公證數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)省級(jí)以上人民政府計(jì)量行政部門對(duì)其計(jì)量檢定、測(cè)試的能力和可靠性考核合格”,這是開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證的根本依據(jù)。2003年頒布的《認(rèn)證認(rèn)可條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)規(guī)定 “向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室,應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力,并經(jīng)依法認(rèn)定后,方可從事相應(yīng)活動(dòng),《條例》與《食品安全法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》等共同作為開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定許可的依據(jù)。由于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的條件、程序基本相同,2005年頒布的《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》已提出用資質(zhì)認(rèn)定替代計(jì)量認(rèn)證,《證照分離改革全覆蓋試點(diǎn)事項(xiàng)清單(中央層面設(shè)定,2019)》也以“檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定”統(tǒng)一對(duì)外公布?!妒袌?chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)檢測(cè) [2019]206號(hào))提出“依法界定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定范圍,逐步實(shí)現(xiàn)資質(zhì)認(rèn)定范圍清單管理”,明確了并非所有領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)都需要經(jīng)過(guò)資質(zhì)認(rèn)定。

依據(jù)行政許可 “解禁說(shuō) ”的觀點(diǎn),法律、行政法規(guī)未作出一般禁止性限制的領(lǐng)域其市場(chǎng)是自由的;反之,法律、行政法規(guī)對(duì)于具有潛在危險(xiǎn)性的領(lǐng)域加以限制。通過(guò)許可的手段進(jìn)行解除限制,應(yīng)用在檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域,即必須依法界定檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定范圍,不能亂用、濫用行政權(quán)力。只有那些法律、行政法規(guī)作出規(guī)定的領(lǐng)域例如從事產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)(包括機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn))、食品檢驗(yàn)、醫(yī)療器械檢驗(yàn)、化妝品檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定。依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定,尚未制定法律的,行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。必要時(shí),國(guó)務(wù)院可以采用發(fā)布決定的方式設(shè)定許可。因此,《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》可以作為對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)開(kāi)展資質(zhì)認(rèn)定工作的依據(jù),其范圍包括法醫(yī)、物證、聲像以及后續(xù)根據(jù)物證司法鑒定大類中的“微量物質(zhì)”領(lǐng)域,拓展到環(huán)境安全損害司法鑒定,以及食品安全損害司法鑒定新領(lǐng)域等,這些已突破了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)的范疇,是資質(zhì)認(rèn)定制度中的特殊領(lǐng)域。




要簡(jiǎn)化證書,多證合一,突出法人治理

依照原《標(biāo)準(zhǔn)化法》(1988年)第十九條的規(guī)定“縣級(jí)以上政府標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門,可以根據(jù)需要設(shè)置檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),或者授權(quán)其他單位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu),對(duì)產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。”原質(zhì)檢、農(nóng)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、輕工、商貿(mào)、機(jī)械等行業(yè)主管部門設(shè)立并授權(quán)了“國(guó)家產(chǎn)品質(zhì)檢中心”及 “行業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)中心”,此即為 “授權(quán)名稱”的由來(lái)。過(guò)去,為便于相關(guān)機(jī)構(gòu)使用授權(quán)名稱開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng),資質(zhì)認(rèn)定對(duì)授權(quán)名稱單獨(dú)頒發(fā)證書,如同一個(gè)法人主體取得多個(gè)授權(quán)名稱,就會(huì)有多張證書。

但隨著檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)市場(chǎng)化、法治化的推進(jìn),特別是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)已完全采取市場(chǎng)化的運(yùn)作模式,以招投標(biāo)的方式選取承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu),承檢機(jī)構(gòu)早已突破授權(quán)機(jī)構(gòu)范疇。 “授權(quán)名稱”產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)資格的法定意義已經(jīng)不復(fù)存在。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)更需要通過(guò)“國(guó)家質(zhì)檢中心”“行業(yè)質(zhì)檢中心”的名稱來(lái)體現(xiàn)機(jī)構(gòu)在整體規(guī)模、專業(yè)程度、技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。但直接以上述名稱參與市場(chǎng)活動(dòng),與市場(chǎng)監(jiān)管保障各類主體平等競(jìng)爭(zhēng)的初衷相違背。同時(shí),以“授權(quán)名稱”取得資質(zhì)認(rèn)定已有在法律訴訟中被判定為無(wú)資質(zhì)出報(bào)告的先例。因此,本次改革突出強(qiáng)調(diào)法人治理結(jié)構(gòu),要求申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)必須是實(shí)體。同時(shí),為了繼承原有授權(quán)制度,不搞“一刀切”,專門設(shè)計(jì)了資質(zhì)認(rèn)定證書附頁(yè),證明檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)取得授權(quán)名稱的情況,這是對(duì)原有制度的繼承和發(fā)展。相信隨著檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)市場(chǎng)化、國(guó)際化、法治化的發(fā)展,會(huì)有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)不依賴于政府授權(quán)的拐杖,在創(chuàng)建自主品牌的道路上勇敢邁進(jìn)。




關(guān)于資質(zhì)認(rèn)定制度未來(lái)發(fā)展的觀察與思考

《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定“產(chǎn)品需檢驗(yàn)合格方能上市銷售”,是產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度催生了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)建立,主要分為產(chǎn)品準(zhǔn)入許可檢驗(yàn)(包括注冊(cè)檢驗(yàn))、監(jiān)督抽檢、認(rèn)證檢驗(yàn)等形式,為政府的監(jiān)管活動(dòng)提供技術(shù)支撐。因此,產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)來(lái)源過(guò)去主要依賴于政府委托。近年來(lái),隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,市場(chǎng)化改革的不斷推進(jìn),特別是“放管服”改革以來(lái),更加強(qiáng)調(diào)減少政府干預(yù),發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,強(qiáng)調(diào)由市場(chǎng)主體承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù),企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理的意識(shí)不斷提升,對(duì)質(zhì)量監(jiān)控、技術(shù)研發(fā)、權(quán)益保護(hù)等方面的投入不斷加大,社會(huì)委托檢驗(yàn)的數(shù)量和占比不斷提高。僅以2019年數(shù)據(jù)為例,全國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)共出具行政執(zhí)法類報(bào)告 3795.36萬(wàn)份,出具社會(huì)委托報(bào)告45527.45萬(wàn)份,社會(huì)委托報(bào)告的數(shù)量是行政執(zhí)法類報(bào)告的近 12倍,委托對(duì)象主要為生產(chǎn)企業(yè)、銷售企業(yè)、電商平臺(tái)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等,檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)的定位從主要服務(wù)于政府轉(zhuǎn)向服務(wù)于市場(chǎng)。與市場(chǎng)貼合度的提高也產(chǎn)生了一些新的需求和問(wèn)題,引發(fā)了對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度究竟要管誰(shuí)、要規(guī)范哪些活動(dòng)的問(wèn)題,政府職責(zé)與市場(chǎng)的邊界需要?jiǎng)澐智宄炔荒艹洚?dāng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的背書人,也不該成為某些商業(yè)活動(dòng)不分邊界的陪跑者,擾亂市場(chǎng)的正常秩序。《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三條規(guī)定了資質(zhì)認(rèn)定應(yīng)該調(diào)整的范圍,包括為司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、公益活動(dòng)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的活動(dòng),表明了資質(zhì)認(rèn)定調(diào)整的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)應(yīng)該具有普遍的適用性和社會(huì)認(rèn)同,從這點(diǎn)出發(fā)可能對(duì)重新認(rèn)識(shí)和理解該項(xiàng)制度,制定相關(guān)政策有所幫助。

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